证券公司合规专员主要做些什么？

177****9496

证券公司合规管理

提问时间:2022-12-20 03:45:37

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回答 | 共2个

刘顺峰

从业1年

注册商标个体工商户专利申请

所在地区:昆山市

咨询解答:263

咨询TA

合规专员职位要求　　1。熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。　　2。了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。　　3。有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

　　4。诚信、正直，敢于质疑的职业精神。　　合规专员 - 合规专员岗位职责/工作内容　　1。持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。　　2。负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

　　3。负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。　　4。编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。　　5。对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。　　6。

为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

2022-12-20 05:49:48

吴佳鑫

从业8年

人力资源服务许可证出版物经营许可证音像制品经营许可证

所在地区:深圳市福田区

咨询解答:289

咨询TA

证券公司合规专员的岗位职责为：

1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

2.负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

4.编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

6.为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。职位要求1.熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。3.有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。4.诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

2022-12-20 05:20:47

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