证券经纪业务外部监管的措施？

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证券公司内部控制

提问时间:2022-12-31 11:02:11

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回答 | 共2个

杨娜

从业11年

商标驳回复审商标异议商标撤三

所在地区:广州市

咨询解答:580

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一是总则，二是执业要求，三是水平评价测试与培训，四是登记管理，五是信息管理，六是执业行为规范，七是证券公司管理责任，八是自律管理，九是附则。

主要包括以下内容：

一是明确证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员道德品行、专业能力要求。

二是建立证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业登记和执业声誉管理体系。

三是完善证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员执业行为规范。

四是强化证券公司主体责任与内生性有效管理机制。五是建立健全证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员自律管理体系。

2022-12-31 12:29:13

范美林

从业1年

软著申请版权登记

所在地区:洛阳市

咨询解答:510

咨询TA

1．证券公司的内部控制。证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查。通过定期或不定期、全面或单项、现场或非现场的稽核检查，及时发现和纠正存在的问题。同时，严格从业人员的管理，加大违规行为内部责任追究力度，杜绝违反法规、规则和操作规程及其他损害客户利益的事件发生。

　　2．证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　证券公司应当加入中国证券业协会，成为中国证券业协会的会员。中国证券业协会应教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，并监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，也应按照规定给予纪律处分。

　　3．证券交易所的监督。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施一定的监管。同时，证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证券监督管理委员会。

　　4．证券监管机构的监管。中国证券监督管理委员会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：

　　(1)证券公司向监管机构的报告制度。

　　(2)信息披露。

　　(3)检查制度。

2022-12-31 13:48:12

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