证监会下发警示函的措施，是什么意思？

177****7460

业务风险提示函

提问时间:2022-07-09 12:21:24

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回答 | 共2个

袁春宏

从业1年

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合规负责人违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使公司存在重大违法违规行为或者重大合规风险的，依照《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、《中华人民共和国证券投资基金法》第二十五条采取行政监管措施。

2022-07-09 13:20:26

谢鑫城

从业2年

劳务资质施工许可证

所在地区:南昌市

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证监会下发警示函的措施，是什么意思？合规负责人违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使公司存在重大违法违规行为或者重大合规风险的，依照《中华人民共和国证券法》第一百五十二条、《中华人民共和国证券投资基金法》第二十五条采取行政监管措施。

2022-07-09 13:46:26

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