融资融券单一证券集中度控制措施有哪些？

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a证券公司资产管理业务风险管理策略的研究

提问时间:2022-09-10 06:57:40

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回答 | 共2个

杨鑫

从业9年

税务报到税控代办税控托管

所在地区:丽江市

咨询解答:591

咨询TA

为了有效防范和化解融资融券业务风险，根据证券市场情况和风险管理要求，决定对信用账户持仓集中度进行控制，具体有：根据证券市场情况和风险管理要求，决定对信用账户持仓集中度进行控制，则禁止该客户普通买入或者融资买入等措施：信用账户维持担保比例低于180%，账户内该证券市值占信用总资产的比例不高于40%

2022-09-10 09:11:42

张德川

从业5年

专利权恢复专利驳回复审

所在地区:南昌市

咨询解答:462

咨询TA

您好，融资融券单一证券集中度控制措施如下：

1、维持担保比例不高于150%的，买入或者融资买入委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于30%；

2、维持担保比例高于150%但不高于180%的，买入或者融资买入委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于45%；

3、维持担保比例高于180%但不高于240%的，买入或者融资买入委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于60%；

4、维持担保比例高于240%的，买入或者融资买入委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例可以达到100%。

2022-09-10 07:53:41

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蔡亚宇顾问

擅长：发明专利申请,专利撰写

执业5年