金融客户尽职调查包含哪些内容？
149****3900
客户尽职调查客户的定义和范围
提问时间:2022-04-29 19:20:56
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回答
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共1个
郭阳
从业2年
一般纳税人代理记账代理记账服务小规模纳税人代理记账
所在地区:杭州市
咨询解答:688
可采取的客户尽职调查措施如下: (a) 确定客户身份, 并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份； (b) 确定受益所有人身份, 并采取合理措施核实受益所有人身份, 以使金融机构确信了解其受益所有人。对于法人和法律安排, 金融机构应当了解其所有权和控制权结构； (c) 了解并在适当情形下获取关于业务关系目的和意图的信息； (d) 对业务关系采取持续的尽职调查, 对整个业务关系期间发生的交易进行详细审查, 以确保进行的交易符合金融机构对客户及其业务、风险状况(必要时, 包括资金来源)等方面的认识。
2022-04-29 20:09:57
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